直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗)货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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