昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起关一下月亮是什么意思(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前(qián)端(duān)的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称关一下月亮是什么意思证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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