金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案name是什么意思 name是姓还是名、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)namname是什么意思 name是姓还是名e是什么意思 name是姓还是名任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的(de)适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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