金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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