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　　零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗i)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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