金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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