零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng为什么梅西的人缘远比c罗好)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但为什么梅西的人缘远比c罗好证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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