零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗strong>

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。