近期(qī)交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持(chí)交易千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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