直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)宝马和特斯拉哪个档次高利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　宝马和特斯拉哪个档次高

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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