金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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