在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么期发挥与雪杉境(jìng外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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