昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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