金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé德国对中国友好吗，德国对中国怎么样)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度德国对中国友好吗，德国对中国怎么样(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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