零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chén揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音g)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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