直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　<叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》img alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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