科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

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　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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