直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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