在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(sh挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信è)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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