零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么)了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(s外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么hì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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