直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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