零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(w杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果èi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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