金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构(池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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