直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　无法企及是什么意思，不可企及是什么意思受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播无法企及是什么意思，不可企及是什么意思应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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