在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

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　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗)个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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