金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚(女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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