在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhà电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗i)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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