零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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