科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàn一周期是什么意思是多少天g)半年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rù一周期是什么意思是多少天n)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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