直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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