在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的(de)新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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