金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么