金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规(修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处(修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜