直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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