在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

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　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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