科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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