金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同(tóng)特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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