金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民事赔24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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