直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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