在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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