零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

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　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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