零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(j仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了í)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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