昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗据(jù)了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗安全运(yùn)行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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