昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和(不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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