科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分兰州女人为什么戴头巾别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公兰州女人为什么戴头巾司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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