金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思7月4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外(可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思wài)结算公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联互通参与内(nèi)地(dì)银行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)外投(tóu)资者为(wèi)符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银(yín)行间(jiān)债券市场准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认可的(de)境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的(de)监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下(xià)的(de)各项职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投(tóu)资(zī)者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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