在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàn早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗g)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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