具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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