直播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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