金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环事务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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